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中国大学及学科专业排行榜是怎样产生的

邱均平赵蓉英余以胜刘永朱少强殷之明马瑞敏

（武汉大学中国科学评价研究中心，湖北武汉，430072）

[摘要] 为解决大学及其学科专业评价的问题，科学合理地评价大学教学质量和科研水平，以揭示大学宏观综合竞争力和微观学科专业的办学水平，我们从大学评价的目的和意义出发，详细论述了本次评价的思路、原则和具体做法，并对各类排行榜做了相关说明，为读者详细解读了本次评价的特色和各类评价结论。

[关键词] 大学学科专业大学评价专业评价

[Abstract] In order to conduct the evaluation of the university and disciplinary specialty, scientifically and rationally evaluate the teaching quality and research level of university, disclose the university’s competitive edge on the macro synthetical level and micro disciplinary specialty level, the author particularly introduces the idea, principle, method, intention and significance of this evaluation, explain in detail the rank for the reader and the feature of this evaluation．

[keyword] university disciplinary specialty university evaluation specialty evaluation

我国大学本科教育是培养各类专门人才的主要形式，是高等教育体系中最为重要的基础组成部分，其办学层次和水平是各级高校综合竞争力的重要体现。如何科学、合理、客观、公正地评价高等院校的综合竞争力和学科专业建设的质量与水平，是政府管理部门、广大教师、学生以及社会各界人士都十分关注的重要课题，也是摆在教育评价机构和评价人员面前的一项非常重要而紧迫的任务。大学及其学科专业评价是高等教育评价的重要内容，也是我们中国科学评价研究中心等单位合作开展的“中国大学评价系列研究”项目的不可缺少的重要组成部分。因此，我们在按年度连续研发和出版《中国大学评价报告》、《中国研究生教育评价报告》的基础上，今年1月份开始集中力量对我国大学教育的状况和水平进行了较为全面、系统、深入的研究，推出了《中国大学评价报告（2006-2007）－高考择校选专业指南》。进入此次评价的大学共有887所（不包括港、澳、台的大学），其中重点大学119所、一般大学548所、民办院校220所。评价内容包括中国大学教育地区（省、市、自治区）综合竞争力排行榜、中国重点大学综合竞争力排行榜、中国一般大学综合竞争力排行榜、中国民办普通院校竞争力排行榜、中国大学科技创新竞争力排行榜、中国大学人文社会科学研究竞争力排行榜、中国重点大学分学科门类排行榜、中国一般大学分学科门类排行榜、中国大学本科教育分专业排行榜（192个）等，从9个角度评价的共200个排行榜，得出了许多鲜为人知的排名结果和评价结论。这对于满足社会信息需求，改革和完善我国大学及本科教育制度、提高其培养质量和水平，促进高校之间的竞争和发展都具有重要的指导意义和参考价值。特别是今年新增的分学科门类和专业的排行结果，将为各高等院校学科、专业建设和发展提供积极有益的比较信息，为广大考生选择专业提供必不可少的重要参考。

1. 评价的目的和意义

我们开展中国大学及学科专业教育评价的目的主要是为了“加强社会评价，提高教育质量，促进竞争发展，服务和谐社会”。同时，通过实际的评价工作，为推动和完善我国大学及本科教育的质量保障和监督体系做出贡献，从而推动我国高等教育事业的和谐、健康和持续发展。

目前，无论是发达国家还是发展中国家都在开展包括本科教育评价在内的大学评价工作，这是国际上的普遍做法和发展趋势。在改革开放和社会主义市场经济体制下，特别是随着高等教育的扩招，我国的高等教育发展很快，数量和规模不断扩大，质量和水平有所提高，各大学之间和高级人才市场的竞争日趋激烈，市场机制也开始引入高校和高教事业管理中，并将发挥越来越大的调节作用。在这种大环境和大背景下，无论是政府部门、高等学校还是社会各界都迫切需要了解和掌握各个培养单位的教学质量、科研水平、培养能力、学科建设、比较优势以及在国内外高校中的地位和影响等方面的情况，而只有通过多种主体（包括社会中介机构）开展的大学教育评价才能满足这种广泛的管理需求和社会需求。因此，在我国开展大学及其学科专业教育评价势在必行，具有重要的现实意义和作用。

第一，贯彻落实有关文件精神，为建立完善的本科教育质量保障和评价监督体系贡献力量。早在1985年，“中共中央关于教育体制改革的决定”文件中就明确提出要开展高等教育评估工作，而且强调要吸收社会力量和机构参与评价活动。2002年10月，国家教育部、科技部在《关于发挥高等学校科技创新作用的若干意见》中强调：高等院校应充分利用自身的技术优势和人才优势，建立和培育独立的社会化的中介性科学评价机构，积极开展科学评价工作。2003年5月，科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金会联合下发了《关于改进科学技术评价工作的决定》的重要文件，2003年9月科技部又制定和发布了《科学技术评价办法（试行）》。其中有关评价的原理、原则、程序、机制和基本要求等同样适用于高等教育的评价。大学及其学科专业评价是高等教育评价中极其重要的内容和组成部分。一个国家要建设完善的先进的高等教育系统，就必须建立和完善质量保障和评价监督体系，而社会评价是这个体系中的重要组成部分。因此，我们这次开展的大学及其学科专业教育评价是以上文件精神的具体实践，其评价方案和评价结果为全国本科教育质量保障和评价监督体系的建设提供了难得的实践经验和改进依据，具有较大的借鉴和参考作用。

第二，为政府部门管理和决策提供定量依据。信息是管理的基础和决策的依据。为了提高管理效率和决策的科学化水平，教育管理部门及领导就必须首先掌握全面、系统和充分的信息。而通过对大学教育的评价，不仅全面收集了所有培养单位的各个方面的原始数据，而且通过评价获得了大量的比较信息、评价数据和结果，为有关部门的管理和决策提供了必不可少的前提和依据。因此，科学、合理的评价体系及其结果必然有利于政府对大学本科教育的宏观管理，特别是为有关政策的制定和投资决策提供定量依据。

第三，为高校的竞争和发展提供定位信息。由于工作范围和活动时空的限制，各级院校等培养单位平时了解和掌握的情况往往是部分的、局部的，仅依靠自己的力量很难弄清楚国内外的教育动态、其他培养单位的发展状况，以及自己所处的准确位置。而通过我国本科教育状况和水平的全面评价与比较分析就能为他们提供各个方面的评价结果和定位信息，有利于各高校发挥比较优势、找出问题和差距、明确改革方向，有针对性地提高其培养质量和管理水平，促进高校的全面发展。因此，本科教育评价是监督高校办学质量、水平和效益的有力手段，也是影响高校生源、办学积极性以及社会声誉的重要因素。

第四，为社会各界了解大学提供快速通道。在科教兴国和知识就是力量的时代背景下，整个社会，从政府、企业集团到普通民众，对高等院校的投入和关注日益增强。人们越来越关心我国高等教育的培养质量和科研竞争力，希望看到这方面的具有社会公信力的评价结果。而这正是我们开展大学教育评价的出发点和初衷所在。我们设计了多套评价体系，得出了多个评价结果，这不仅满足了社会各界对大学不同层次的信息需求，也有利于社会各界和全体社会成员深入、快速地了解我们的高等学校，从而寻找合适的合作伙伴，明确企业或个人的教育投资方向，获得理想的教育投资效果等。

第五，为广大考生选优择校提供报考指南。目前，我国大学本科招生规模不断扩大，办学层次和水平参差不齐。如何能够详细地了解和评价一所大学的整体实力及其优势学科与专业，从而让考生选择适合自己的优秀大学和优势专业进行深造，这是每一位准备接受大学教育的考生和家长非常关注和亟需得到答案的重要而迫切的问题。我们研发和出版《中国大学评价报告（2006-2007）－高考择校选专业指南》的目的之一就是为渴望了解并希望明确解决这一问题、急于获得而又难于获得相关信息的青年学子提供一个评价和选择大学及专业的指南性工具，使其在选优择校方面能够获得充分而准确的评价信息。

2.评价的原则和做法

2.1 评价的思路和原则

我们开展中国大学评价的总的指导思想是：以各高等学校出人才、出成果的数量、质量和水平为基本标准，采取综合评价与分层次、分类型、分学科、分专业的专项评价相结合，力求使评价做到“科学、合理、客观、公正”。在整个评价过程中，我们制定并严格遵循以下8个原则：

(1)贯彻国家在教育、科学、文化领域的有关方针和政策，坚持政策导向与市场导向相结合的原则；

(2)正确处理教学与科研的关系，适当偏重科研的原则；

(3)正确处理定性与定量的关系，坚持定性分析和定量评价相结合的原则；

(4)正确处理投入、产出与效益的关系，实行三者兼顾的原则；

(5)正确处理自然科学与社会科学的关系，坚持两者同等重要，实行分类评价的原则；

(6)正确处理规模与效益的关系，适当偏重于效益的原则；

(7)正确处理数量与质量的关系，适当偏重于质量的原则；

(8)正确处理国内数据与国外数据的关系，既要两者基本对应，但又适当偏重于国外数据，这有利于与国际接轨，鼓励高校和科研人员走向世界。

2.2 评价的具体做法

（1）学校的分类和评价对象

最近，教育部下发了《普通高等学校基本办学条件指标（试行）》的文件，将高等学校划分为6种类型。我们以此为依据，并根据学校的性质、任务和数量，将高等院校分为8种类型：（1）综合院校；（2）理工院校；（3）师范院校；（4）医药院校；（5）语文财经政法院校；（6）体育艺术院校；（7）民族院校；（8）农林院校。2005年4月15日，教育部公布了最新的《全国普通高校名单》，其中，本科院校700所，高职1078所（含民办），我们今年发布的大学评价报告中的各高校名称也主要以该《名单》统计资料汇编中的名称为准，但对部分更名或合并的学校尽量采用了新名称，另外舍去了未开设本科专业招生和部分有一级指标得分为零的高校，最终进入此次评价的大学共有887所，其中重点大学119所、一般大学548所、民办院校220所。学科门类评价是按照教育部1998年公布的本科专业目录中的11个学科门类（除军事学外）进行的，其中，原目录中的351个专业分类目录体系繁杂，区分度小，部分专业重复交叉，另外一些专业很难适应当前学科的发展和人才培养的需要，缺乏应有的指导性，因此我们在原有专业目录的基础上，进行了适当的归并和调整，研发了新的本科评价专业目录体系，共分192个专业，它包含了教育部原本科专业目录中的所有专业，而且具有相应的对应关系。

（2）数据来源和处理方法

在大学教育评价中，收集原始数据的工作量非常大，我们付出了大量人力和经费，建立了比较稳定、可靠的数据来源工具和渠道。评价的原始数据主要来自四个方面：①有关政府部门的统计数据资料（汇编、年鉴、报表等）；②国内外有关数据库；③有关政府部门、高校的网站；④国家有关刊物、书籍、报纸、内部资料等。关于数据处理，我们首先对原始数据进行了全面核查，处理了有些异常的数据，有的取消指标，有的则压低了权重。之后，在征求各类专家意见和我们长期研究的基础上，采用层次分析法确定和计算各指标的权重。在此基础上，我们自己设计了《中国大学评价信息管理系统》，并建立了相关数据库，进行了大量数据的整理、统计、计算、排序等工作。

（3）指标体系的构建

考虑到评价工作的稳定性和延续性，中国大学综合竞争力评价（五个排行榜）仍沿用去年的指标体系与权重，对今年新增的本科学科门类和专业的评价，我们重新设定了新的指标体系与权重。在选择和确定评价指标与权重时，我们主要考虑了三点：一是根据高校教育的特点和规律，分析并选定了影响大学本科教育的主要的关键因素作为评价指标；二是坚持高水平标准，只选择国家级和教育部的有关指标及数据；三是参考国际惯例和我国本科教学评估工作的实际来选定评价指标，包括师资队伍、学生状况、教学水平和科研水平等四个一级指标和18个二级指标，并通过研究确定了合理的权重。

（4）评价的内容和结果

在这次中国大学及学科专业评价中，我们从9个角度对所有本科院校的竞争力进行了评价和排名，一共获得200个排行榜。其具体情况如下：

①中国大学教育地区（省、市、自治区）综合竞争力排行榜。目前，从本科教育的角度进行按地区排名这在国内还是第一次。通过地区排名，可以看出各地区本科教育资源（包括重点大学、一般大学和民办院校）在全国的整体分布和各地区的占有量及其办学水平和所处的位次。我们不仅公布了每个省、市、自治区的综合竞争力排名，而且还列出了相应的得分情况，这使得相关政府部门能够从排行榜中解读出更多信息，即不仅仅只是一个强与弱的排名关系，更有了“量”的区分。例如从前两名的得分来看，可以看出北京、江苏在本科教育资源上要遥遥领先于其它地区，前10强的排名情况如附表1所示。

②中国重点大学综合竞争力排行榜。中国重点大学综合竞争力排行榜（含分省、分类型排名），其信息量大，适用面广。首先，这个排行榜是在所有重点大学（这里所指的重点大学包括教育部原定的重点大学、教育部直属大学和“211”工程建设的大学）的基础上，除了中国协和医科大学情况有些特殊外，对各个大学（119所）的得分进行归一化处理后的排名，它从宏观上揭示了重点大学（包括自然科学和社会科学）在办学资源、教学水平、科学研究和学校声誉上的综合实力，能直观反映出高校之间的差异。其次，将所有重点大学分8种学校类型进行了排名，由于在重点大学中仅有一所高校中央民族大学为民族类院校，缺乏可比性，因此我们将其做特殊处理归为综合类。另外通过分类型排名的办法进行同类学校比较，较好的避免了评价的误差。最后，这个排行榜中同时给出了分省排名，对各省内重点高校的综合竞争力进行了排名，有利于高校间的省内比较和分析。前50强的情况如附表2所示。

③中国一般大学综合竞争力排行榜（含分省、分类型排名）。这个排行榜是在所有一般大学的基础上，对各个高校的得分进行归一化处理后的排名，它从宏观上揭示了一般大学（共548所）（包括自然科学和社会科学）在办学资源、教学水平和科学研究的综合实力，能直观反映出高校之间的差异。其编排原理可参考中国重点大学综合竞争力排行榜的相关说明，一般大学综合竞争力前50强的排名情况如附表3所示。

④中国民办院校竞争力排行榜（含分省、分类型排名）。该排行榜是在所有民办院校（共220所）的基础上，分别对各个院校的得分进行归一化处理后的排名，分别从办学条件和人才培养两个一级指标对民办院校进行综合评价，民办院校的类型分为本科和专科院校。其编排原理可参考中国重点大学综合竞争力排行榜的相关说明，中国民办院校竞争力前20强的排名情况如附表4所示。

⑤中国大学科技创新竞争力排行榜（含分省、分类型排名）。大学综合（重点和一般）竞争力评价，是从宏观上对大学自然科学和社会科学综合整体实力的评价。根据科学学原理、科学发展规律，以及科研工作的特点，我们认为科研的投入决定科研产出，而科研的投入与产出又必须讲求效益。因此，投入、产出、效益是影响科研竞争力的基本因素，所以，我们按照投入、产出、效益的思路构建了科研评价指标体系，对大学科研竞争力进行评价，并力求做到科学、合理、客观、公正，而中国大学科技创新竞争力排行榜正是从自然科学研究的角度对高校科研能力、水平和贡献进行评价，这也体现了分类评价的原则，中国大学科技创新竞争力排行榜前30强的排名情况如附表5所示。

⑥中国大学人文社会科学研究竞争力排行榜（含分省、分类型排名）。中国大学人文社会科学研究竞争力排行榜也是按照投入、产出、效益构建的评价指标体系，对大学科研竞争力进行评价，但与中国大学科技创新竞争力排行榜不同的是，它是从人文社会科学研究的角度对高校科研能力、水平和贡献进行评价，中国大学人文社会科学研究竞争力排行榜前30强的排名情况如附表6所示。

⑦中国重点大学分学科门类排行榜。这个排行榜信息量大，查询功能强。首先，我们可以从总体上浏览这张表，每行包括了11个学科门类，加上培养单位总排名共12个信息点，而整个表则是119（重点大学）乘12个信息点。其次，这个表不仅能查出一个学校是否有某个本科学科门类，而且还可以看出每个学校在各个学科门类的排名。例如，通过这个排行榜，我们就能很快的查出在前10名的培养单位中，只有浙江大学和吉林大学包括了全部11个本科学科门类，其他很多高校都也涵盖了大部分的本科学科门类，这说明浙江大学和吉林大学的本科专业教育比较齐全。第三，相对学科专业而言，学科门类是一个相对宏观的概念，它可以使需求者在学科门类层次上对国内本科专业教育培养单位的综合竞争力有一个“量”的总体把握。中国重点大学各学科门类排行前5%的情况如附表7所示。

⑧中国一般大学分学科门类排行榜。该排行榜给出的是548所一般大学本科学科门类排名，其编排原理可参考表7中国重点大学分学科门类排行榜的相关说明。中国一般大学分各科门类排行前5％的情况如附表8所示。

⑨中国大学本科教育分专业排行榜（192个）。这个排行榜信息量大，查询功能强。首先，该排行榜给出了由我们中国科学评价研究中心新编的192个本科专业的排名。其次，每一专业排行榜都给出了开设该专业的大学个数，该数据可体现某一专业的热门程度和竞争态势。第三，相对于整体个数而言，我们还给出了某专业中所有大学对应的专业等级，并详细列出了排名在前50％大学的对应专业排名，这能进一步为读者提供不同等级或同一等级大学专业之间的差距所在。各专业排行前5％学校如附表9所示。

3.本次大学及学科专业评价的特色

我们这次大学及学科专业评价活动和最终形成的《中国大学评价报告（2006-2007）－高考择校选专业指南》是国内目前最全面、系统、深入的评价结果，其数据量大，分析角度多，得出了许多鲜为人知的评价结论。与以往的其他大学评价活动比较，我们开展的大学及学科专业评价主要有以下几个方面的特色和优势：

(1)被评价对象多、类型齐全，层次全面。不仅包括国内大学，而且包括国外大学，在世界科研机构学科竞争力评价中，不仅有大学，而且有科研院所，评价对象和范围非常广泛。此次评价的国内大学共有887所，其中重点大学119所、一般大学548所、民办院校220所，包括8种类型和31个省、市、自治区的多角度排名，不仅提供了对大学宏观层次的综合竞争力排名，而且还增加了对大学微观层次的专业排名。

(2)大学本科教育竞争力按地区（省、市、自治区）排名在国内还是第一次。我国将本科教育综合竞争力按地区排名，而且公布了总得分，这不仅可以得知各个省在全国所处的地位，而且还可以了解某个省的差距有多大，从而为建设教育强省提供定位信息和决策依据，有利于对各地区大学本科教育进行全面比较，发挥优势，明确差距，不断提高其综合竞争力。

(3)从大学教育的发展规律和特点出发，构建的评价指标体系比较科学、合理和全面，而且大都采用客观指标和客观数据，尽量克服人为主观因素的干扰和影响，力求使评价工作做到科学、合理、客观、公正。

(4)学科级别和分类的选取比较科学、合理，原始数据的归类和统计比较准确、可靠。在教育部1998年公布的351个本科专业的基础上，结合国务院学位办硕士培养的专业目录和各类新兴本科专业，我们对原有的目录进行了合理的调整和归并，这符合当前学科发展的综合化特点和我国大学本科教育管理的改革趋势。按照分学科专业评价的需要，我们对某些原始数据进行了科学的归类，有利于提高评价结果的客观性和准确性。

(5)评价角度新颖，结果丰硕，查询功能强，可以进行深层次的分析评价。分层次、分类型、分学科、分专业对大学的综合竞争力进行了全面、系统的评价。从九个角度获得了不同标准的200个排行榜，在此基础上还可以得到许多分析评价结论。例如，从192个专业排行榜出发，可以统计出各高校的本科教育规模，同时更为重要的是可以从优势专业数量（A^＋和A的专业数），可计算其专业优秀率，以说明其学科专业建设的质量和水平。

采取排名与等级相结合的方法，以增加评价结果表达的合理性。在专业评价中，按照集中与离散分布规律，以及“两头小，中间大”的分布特点，我们将各大学的该专业实力依次分为五个等级：①A＋为重点优势专业的大学，即排在最前面的5％的大学；②A为优势专业的大学，占开设该专业的大学总数的15％，即排在6－20％的大学；③B＋为良好专业的大学，占总数的30％，即排在21－50％的大学；④B为一般学科的大学，占总数的30％，即排在51％－80％的大学；⑤C为较差专业的大学，占总数的20％，即排在81－100％的大学。对B等级和C等级学校，不列出排名。各排名位次以分数形式表达，分母为评价对象的总数，分子为该评价对象在此总数中的排名位次。

附表：

1. 中国大学教育地区（省、市、自治区）综合竞争力前10强

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